APPORTER L‘EXPERTISE LCB-FT ET LA MÉTHODOLOGIE D’ANALYSE POUR L’AUDIT DES FILIALES DU GROUPE
Le client
La MAIF est un groupe mutualiste français majeur dans le secteur de l’assurance.
Reconnue pour son engagement éthique et citoyen, elle place la maîtrise des risques au cœur de sa stratégie.
Sa direction de l’audit interne pilote et contrôle les pratiques des entités du groupe, en France comme à l’international.
La problématique initale
Face aux évolutions réglementaires en matière de LCB-FT (lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme), la direction de l’audit interne de la MAIF souhaitait :
Mettre à jour ses grilles d’audit internes,
Renforcer sa méthodologie de revue des dispositifs anti-blanchiment dans les filiales,
S’outiller pour mieux évaluer l’exposition au risque LCB-FT dans les entités auditées.
Elle recherchait un partenaire expert pour bénéficier d’un appui méthodologique fiable, opérationnel et facilement transférable à ses équipes.
Approche et solutions mises en place
BPA (globalBPA.com) est intervenu avec une démarche en trois temps :
Clarification des objectifs opérationnels
Définition des livrables et des indicateurs clés
Liste des documents à collecter en amont
Cartographie des principaux risques à couvrir
Requêtes types pour extraction ciblée dans les systèmes d’information
Grille d’analyse des résultats, adaptée à l’usage terrain des auditeurs
Accompagnement sur une mission d’audit in situ
Rédaction d’un rapport expert sur les constats et niveaux d’exposition de la filiale auditée
Animation d’échanges méthodologiques avec l’équipe d’audit
Cette approche, rigoureuse mais pragmatique, a permis une montée en compétence immédiate des auditeurs.
Résultats obtenus
Des grilles d’audit LCB-FT structurées, précises et conformes aux exigences réglementaires
Des auditeurs outillés pour identifier les signaux faibles et les zones d’alerte
Un référentiel d’analyse opérationnel, directement réutilisable pour d’autres audits
- Un enrichissement durable des pratiques d’audit interne du groupe
Appréciation
"Un accompagnement très utile, très efficace et parfaitement adapté à nos enjeux. Nous avons gagné en rigueur, en clarté et en impact dans nos audits."
Laurent THOMAS, Chef de mission, direction de l’audit interne, MAIF
Vous souhaitez renforcer vos dispositifs d’audit interne LCB-FT ou professionnaliser vos équipes dans l’analyse du risque de blanchiment ?
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